监管要听

证监会主席易会满：不断“零容忍”挨击证券背法营谋同共维护美市集“三公”治安

9月16日， 高百姓监察院、中邦证监会头领以及相关局限担负人总结、磋议，钻论入一步深入资金市集公法司法合作，签署《闭于修立健齐资金市集行政公法取监察履职承接合作机制的见识》。证监会党委秘书、主席易会满强调，依法从严挨击证券背法营谋、灵验维护市集治安依然任沉路遥，添强取司法坎阱的合作组合尽头需要。证监会将以贯彻降真《合作见识》为契机，入一步加倍取 高检的服务协共，入一步添强资金市集法制以及基础轨制修设，完竣证券公法司法体制机制，不断“零容忍”挨击证券背法营谋，同共维护美市集“三公”治安，包庇投资者正当权利。

监管动静

上市公司

中欣氟材(002915.SZ)：因内控没有典范等问题，收启示函

9月13日，中欣氟材宣布，公司于近日收到浙江证监局下达的启示函。浙江证监局在现场查抄中开掘，公司齐资子公司高宝科技管帐政策变动未经审议且未履行新闻披露义务；公司还永存收进、本前、用度确认没有典范，内中把持没有典范等问题。公司时任董事长旧寅镐，董事会书记、财政总监袁少岚，总司理王超对于上述背规举止允诺担首要肩负。浙江证监局裁夺对于公司及有关职员不同领受出具启示函的监视经管法子，并记进证券期货市集竭诚档案。

江苏阳光(600220.SH)：收到证监会立案见告书

9月14日，江苏阳光宣布，因公司涉嫌新闻披露背法背规，中邦证券监视经管委员会裁夺对于公司立案。

天瑞仪器(300165.SZ)：福修分公司收行政处分见告书

9月12日，天瑞仪器宣布，天瑞福修分公司近日收到福修省药品监视经管局厦门药品稽根究于9月8日出具的《行政处分见告书》，福修省药品监视经管局厦门药品稽根究拟对于天瑞福修分公司罚款核计20000元整。

恺英网络(002517.SZ)：副总司理妃耦欠线接易，收启示函

9月15日，福修证监局宣告《闭于对于程龙领受出具启示函法子的裁夺》。

经查，程龙累赘恺英网络股分有限公司(如下简称恺英网络)副总司理期间，其妃耦王金凤名下证券账户于8月24日购进恺英网络股票3900股，并于8月29日售出恺英网络股票3900股。依据《证券法》 一百七十条 两款限制，福修证监局裁夺对于程龙领受出具启示函的行政监管法子并记进证券期货市集竭诚档案数据库。

江特机电(002176.SZ)：二年虚增利润达1.1亿，收行政处分事前见告书

9月14日，江特机电宣布，公司收到江西证监局投递的《行政处分事前见告书》。

经查，江特机电有以下新闻披露背法究竟：2017年至2018年期间，江特机电间交控股子公司宜春银锂新动力有限肩负公司(如下简称宜春银锂)经历取其有关客户启铺无真物淌转的虚构接易，虚增交易收进、存货以及利润。

其中：2017年虚增交易收进26938461.55元，虚增利润总数26938461.55元，不同占江特机电平方米2017年年报披露交易收进以及利润总数的0.8%、8.18%；2018年虚增交易收进67403160.76元，虚增存货95295747.91元，乏计虚增利润总数111035633.67元，不同占江特机电2018年报披露交易收进、存货、利润总数的2.23%、10.77%、6.39%。上述情況致使江特机电披露的2017年年报以及2018年年报永存不实记录。

昇兴股分(002752.SZ)：董事长组成支配证券市集举止，被罚一白万元

9月12日，昇兴股分宣告宣布称，近日公司收到真际把持人之一、董事长林永贤见告，因涉嫌背反《证券法》有关限制，组成支配证券市集举止，中邦证监会拟裁夺对于林永贤处以100万元罚款。

ST澄星(600078.SH)：因多项背法举止被责令改正，本真控人被毕生市集禁进

9月14日，ST澄星宣告宣布称，收到证监会的《行政处分裁夺书》，由于被查出永存多项背法究竟，公司被责令改正，予以告诫，并处以200万元罚款，对于控股股东澄星集团处以200万元罚款；本真控人李兴处以500万元罚款；还有多名肩负人以及时任高管被不同处以100万元至50万元没有等的罚款；此外，公司本真际把持人李兴被领受毕生证券市集禁进法子。

证券公司

中天证券：一交易部因在职工举止经管等方面永存没有脚，收启示函

9月13日，深圳证监局宣告宣布称，经查，中天证券深圳深南京大学路证券交易部在知悉客户证券账户接由别人使用的情形下未予避免，并屡次在账户一齐人、账户真际使用人之间传送账户有关新闻，在客户归访时提早见告客户提供没有真新闻应答归访。以上情形应声出该交易部在职工举止经管、账户真名制及归访经管等方面永存没有脚，背反了《证券公司以及证券投资基金经管公司合规经管观点》有关限制，深圳证监局裁夺对于该交易部领受出具启示函的行政监管法子。

中信修投(601066.SH)：一交易部因合规经管没有到位，收启示函

9月15日，广东证监局对于中信修投证券股分有限公司清遥清晰大路证券交易部出具启示函。

经查，该交易部永存如下问题：一是交易部职工从业期间永存坑骗别人证券账户购售股票、暗里交授客户委托购售股票、替客户惩办证券认买接易等举止，交易部未能实时开掘并核查有关情形。两是交易部职工曾向交易部报备的手机号码浮现多客户共经过托情况，交易部未能真时监测以及预警，对于亮显专门的情形未维持隆重，对于戳穿的合规严重未领受脚够法子。

华英证券：因未领受灵验法子鞭策刊行人按商定使用召募资本，收启示函

9月16日，云南证监局宣告闭于对于华英证券领受出具启示函法子的裁夺。裁夺内容知道，经查，华英证券授托经管的公司债券刊行人楚雄州邦有资金投资集团有限公司于2021年5月7日非公然刊行“21楚雄01”债核计召募资本10亿元，其中6亿元召募资本使用没有合乎召募讲亮书商定的用途。华英证券作为“21楚雄01”债的授托经管人，未能领受灵验法子鞭策刊行人依照召募讲亮书商定使用召募资本。

基金/投资公司

易德信：未充裕履行精心勤恳义务，收启示函

近日，上海证监局宣告《闭于对于上海易德信股权投资经管有限公司领受出具启示函法子的裁夺》。

经查，上海易德信股权投资经管有限公司在启铺私募基金贸易进程中，永存未照实对于投资者持有基金份额入行工商登记，未充裕履行精心勤恳义务的情况。

上述究竟背反了《私募投资基金监视经管暂行观点》 四条 一款的限制。依照《私募投资基金监视经管暂行观点》 三十三条的限制，现裁夺对于公司领受出具启示函的监视经管法子，并记进证券期货市集竭诚档案。